Технико-криминалистическая экспертиза документов (техническая экспертиза документов) - это исследование, проводимое экспертом на основе специальных познаний в области технического исследования документов в соответствии с уголовно-процессуальным, арбитражно-процессуальным и гражданско-процессуальным законодательством в целях установления фактов (фактических обстоятельств), имеющих доказательственное значение по уголовным, арбитражным и гражданским делам.
Объектами технической экспертизы документов являются:
1. реквизиты документов: бланковые (выполненные типографским способом или на печатающих устройствах); внесенные (выполненные на печатающих устройствах или от руки, оттиски удостоверительных печатных форм);
2. материалы документов (бумага, покровно-переплетные материалы, красящие вещества и др.);
3. технические средства или приспособления, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и др.);
4. средства, использованные для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и др.).
(см. Экспертизы на предварительном следствии. Краткий справочник/Под общ.ред.В.В.Мозякова. – М.:ГУ ЭКЦ МВД России, 2002)
В соответствии с особенностями целей исследования и непосредственных объектов исследования в технической экспертизе документов выделяют два вида: экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.
Все многообразие задач, решаемых технической экспертизой документов можно разделить на 3 группы:
1. Диагностические:
- установление способа изготовления документа и его отдельных фрагментов;
- определение факта и способа внесения изменений в содержание документа;
- установление рода, вида документа;
- установление первоначального содержания документа (выявление невидимых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, выявление текстов по вдавленным штрихам и др.);
- определение последовательности выполнения реквизитов документа.
2. Идентификационные:
- установление тождества сравниваемых объектов;
- составление целого документа по его частям.
3. Классификационные:
- определение принадлежности сравниваемых объектов (документов, технических средств, материалов) к одному роду (виду, группе).
- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
- подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки, травления (смывания);
- каково содержание записей, удаленных путем травления, подчистки;
- каково содержание заклеенных записей, залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
- каково содержание вдавленных записей, выцветших записей.
При экспертизе оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:
- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;
- каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которого имеется в документе;
- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;
- каково содержание слабо видимого оттиска печати;
- каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;
- нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, могут быть сформулированы следующие вопросы:
- каким способом выполнен текст;
- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;
- подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки, подчистки, травления;
- каково содержание слабо видимого текста;
- каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;
- на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов.
При решении задачи экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:
- производилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;
- производилась ли замена (переклейка) листов в документе.
При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:
- частью какого изделия является оторванный лист;
- принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;
- составляли ли представленные обрывки документа ранее одно целое;
- одновременно ли проводился отрыв (разрез) листов.
(см. Возможности производства судебной экспертизы в государственных судебно-экспертных учреждениях Минюста России. Научное издание – М.: АНТИДОР, 2004)
Оформление заключения эксперта: заключение эксперта – это письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом.
В соответствии с Федеральным законом №73-ФЗ от 31.05.2001г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» (в части статей распространяющийся на негосударственных судебных экспертов) в заключении эксперта или комиссии эксперта должны быть отражены:
- время и место производства судебной экспертизы;
- основания производства судебной экспертизы;
- сведения об органе или о лице, назначивших судебную экспертизу;
- сведения об экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено производство судебной экспертизы;
- предупреждение эксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
- вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов;
- объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для производства судебной экспертизы;
- сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;
- содержание и результаты исследований с указанием примененных методов;
- оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам.
Заключение эксперта должно быть подписано экспертом. Подпись эксперта удостоверяется печатью экспертного учреждения.
Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью. Документы, фиксирующие ход, условия и результаты исследований, хранятся в экспертном учреждении. По требованию органа или лица, назначивших судебную экспертизу, указанные документы предоставляются для приобщения к делу.