Судебно-почерковедческая экспертиза - это исследование, про­водимое экспертом на основе специальных познаний в области судебного почерковедения в соответствии с уголовно-процессуальным, арбитражно-процессуальным и гражданско-процессуальным законода­тельством в целях установления фактов (фактических обстоятельств), имеющих доказательственное значение по уголовным, арбитражным и гра­жданским делам.

В су­деб­ном по­чер­ко­ве­де­нии при­ня­то раз­де­лять по­ня­тия объ­ек­та  су­деб­но-по­чер­ко­вед­че­ской экс­пер­ти­зы в ши­ро­ком и уз­ком смыс­ле. В ши­ро­ком по­ни­ма­нии им яв­ля­ют­ся ма­те­риа­лы уго­лов­но­го, арбитражного ли­бо гра­ж­дан­ско­го де­ла, на­прав­ляе­мые на су­деб­но-по­чер­ко­вед­че­скую экс­пер­ти­зу и от­но­ся­щие­ся к ее пред­ме­ту. В уз­ком смыс­ле в ка­че­ст­ве объ­ек­та су­деб­но-по­чер­ко­вед­че­ской экс­пер­ти­зы пред­ста­ет кон­крет­ная по­чер­ко­вая реа­ли­за­ция — ру­ко­пись, в ко­то­рой ма­те­ри­аль­но вы­ра­же­ны иден­ти­фи­ка­ци­он­ные и не­иден­ти­фи­ка­ци­он­ные свой­ст­ва по­чер­ка в той ме­ре, в ка­кой их мож­но вы­явить и оце­нить сред­ст­ва­ми со­вре­мен­ной ме­то­ди­ки в це­лях ре­ше­ния за­дач су­деб­но-по­чер­ко­вед­че­ской экс­пер­ти­зы.

Ру­ко­пи­си как объ­ек­ты кри­ми­на­ли­сти­че­ско­го по­зна­ния под­раз­де­ля­ют­ся на ру­ко­пис­ные тек­сты, крат­кие за­пи­си и под­пи­си.

 

Текст — это вид ру­ко­пи­си, со­дер­жа­тель­ная сто­ро­на ко­то­рой за­фик­си­ро­ва­на с по­мо­щью бу­к­вен­ных, циф­ро­вых или сме­шан­ных (бу­к­вен­но-циф­ро­вых) обо­зна­че­ний объ­е­мом, со­от­вет­ст­вен­но, не ме­нее че­ты­рех слов, вось­ми цифр, трех слов и трех цифр.

 


 

Крат­кая за­пись — это вид ру­ко­пи­си, со­дер­жа­ние ко­то­рой, как и у тек­ста, за­фик­си­ро­ва­но бу­к­вен­ны­ми, циф­ро­вы­ми или сме­шан­ны­ми обо­зна­че­ния­ми, от­ли­чи­тель­ны­ми чер­та­ми ко­то­рых яв­ля­ют­ся мень­шие ко­ли­че­ст­вен­ные па­ра­мет­ры объ­е­ма.

 

Под­пись — это вид ру­ко­пи­си, обо­зна­чаю­щий по­сред­ст­вом букв или (и) ус­лов­ных гра­фи­че­ских зна­ков фа­ми­лию, имя и от­че­ст­во кон­крет­но­го ли­ца в удо­сто­ве­ри­тель­ных це­лях.  

   


Все задачи судебно-почерковедческой экспертизы подразделяются на три условно самостоятельные группы: 

1. идентификационные.

Задачи, связанные с установлением конкретного исполнителя текста, подписи либо определения одним лицом или разными лицами выполнен текст (фрагменты текста), подписи. Идентификация исполнителей - это самая распространенная задача, которая ставится перед экспертом-почерковедом.
 


2. диагностические.

Диагностические задачи связаны с установлением условий выполнения рукописи: состояния исполнителя, обстановки выполнения исследуемой рукописи (состояние алкогольного опьянения, необычной позы, намеренного искажения почерка и т.д.).


Диагностические задачи образуют иерархическую систему задач, связанных с установлением факта наличия или отсутствия необычности письма и при наличии этой необычности:

1) природы необычности выполнения рукописи: естественная, т.е. не связанная с намеренным изменением почерка, и искусственная, т.е. связанная с намеренным изменением почерка;

2) вида (характера) естественной необычности: постоянная или временная;

3) группы естественной необычности: внутренние или внешние сбивающие факторы;

4) конкретных причин естественной необычности;

5) видов искусственной необычности: искажение почерка с целью маскировки, подражание другому лицу.

Каждая из указанных выше диагностических задач может быть как самостоятельной, т.е. содержаться в вопросе, поставленном на исследование, так и промежуточной.

В некоторых случаях в качестве одной из задач диагностического исследования, которую ставят перед экспертом, является установление факта дописка слова, фразы к тексту, цифры к числу и т.п.

Указанная задача может быть решена в том случае, когда выполнение рукописи одним лицом не вызывает сомнение, но лицо, назначающее экспертизу, интересует вопрос об одновременности выполнения фрагментов документа.

На практике такая задача решается комплексным исследованием с применением методик технико-криминалистического исследования документа.

3. классификационно-диагностические.

Данные задачи направлены на установление пола, возраста, психологических характеристик исполнителя рукописи.

Примерные формулировки вопросов, которые могут быть поставлены на разрешение судебно-почерковедческой экспертизы:

- кем Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в расписке от 12.12.2009г.?

- кем Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом, выполнена краткая запись «директор ООО «Стриж» Иванов И.И.», расположенная в графе «Заемщик» в договоре займа №4 от 12.12.2009г.?

- кем Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом, выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Здравствуй дорогой друг», «как бы чего-нибудь не случилось»?

- одним или разными лицами выполнены краткие записи «директор ООО «Стриж» Иванов И.И.», расположенные в графах «Заемщик» в договоре займа №4 от 12.12.2009г., в договоре купли-продажи №3 от 12.12.2009г.?

- лицом какого пола выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Здравствуй дорогой друг», «как бы чего-нибудь не случилось»?

- к какой возрастной группе относится исполнитель текста письма, начинающегося и заканчивающегося словами «Здравствуй дорогой друг», «как бы чего-нибудь не случилось»?

- не выполнен ли текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Здравствуй дорогой друг», «как бы чего-нибудь не случилось» в каком-то необычном психофизическом состоянии либо в необычных условиях?

- не выполнен ли текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Здравствуй дорогой друг», «как бы чего-нибудь не случилось» намеренно измененным почерком?

- не выполнен ли текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Здравствуй дорогой друг», «как бы чего-нибудь не случилось» с подражанием почерку Иванова Ивана Ивановича?

Документы, которые должны быть предоставлены в распоряжение эксперту для проведения экспертизы:

1. Документ (оригинал), в котором содержится подлежащие исследованию текст, краткая запись, подпись;
2. Сравнительные образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителя (исполнителей) текста, краткой записи, подписи: свободные и экспериментальные.
Сравнительные образцы почерка и подписей подразделяются на три вида:
1) свободные;
2) экспериментальные;
3) условно-свободные.
Свободные образцы почерка и подписи наиболее ценны для эксперта. Свободными называют рукописи и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения дела, по которому проводится экспертиза, вне связи с ним, когда исполнитель не предполагал, что они будут использованы в качестве сравнительных материалов для почерковедческой экспертизы. Подобные образцы выполняются обычным почерком, без умышленного искажения.
Тексты и подписи, представляемые в качестве свободных образцов, должны быть сопоставимы с исследуемыми почерковыми объектами:
1. по письменности и языку;
2. по времени написания. Важно, чтобы разрыва во времени выполнения образцов и исследуемого документа не было или чтобы он был минимальным. Это необходимо потому, что устойчивость почерка относительна и отдельные признаки почерка со временем изменяются.
3. по содержанию и целевому назначению;
4. по материалу письма;
5. по способу исполнения;
6. по внешним условиям выполнения документа;
7. по состоянию пишущего;
8. по темпу письма. Установлено, что при разных темпах письма у пишущего, обладающего высокой степенью выработанности почерка, неодинаково выражаются отдельные признаки почерка, а иногда различается и вся система движений в целом, так как темп исполнения письма и вариационность взаимосвязаны. 

Не менее важным является и вопрос относительно количества образцов почерка (подписи), так как образцы, подобранные в соответствии с перечисленными требованиями, но в недостаточном количестве, не дадут возможности эксперту проследить частоту встречаемости и устойчивость признаков. Необходимо учитывать и то, что у одного и того же лица может быть несколько вариантов подписи. Так как в каждом конкретном случае требуется разное количество образцов, трудно дать единые и точные рекомендации для всех видов почерковедческой экспертизы. Однако в отношении свободных образцов можно придерживаться следующего общего положения: при исследовании текста – не менее 5 листов, при исследовании подписей - не менее 10 штук. Если при направлении материалов на экспертизу не соблюдаются вышеуказанные требования, то вопрос, поставленный на разрешение эксперта, может быть не решен.

Условно-свободные образцы – это такие образцы, которые выполнены после возникновения дела, зачастую в связи с ним, но не специально для экспертизы (например, подпись в исковом заявлении, в ходатайствах об ознакомлении с материалами дела и пр.).

Экспериментальными образцами являются образцы, выполненные определенным лицом по специальному заданию следователя или судьи в связи с назначением экспертизы. 

Необходимость таких образцов обусловлена тем, что они позволяют: провести дополнительную проверку достоверности изъятых ранее свободных образцов, восполнить недостатки свободных образцов и пр. Следует иметь в виду, что в образцах почерка (подписи), отбираемых специально для экспертизы, могут содержаться искажения признаков почерка, которые умышленно вносятся лицом, их исполняющим, для сокрытия признаков своего почерка.

Можно провести экспертное исследование при отсутствии свободных образцов, опираясь на экспериментальные: когда нет возможности представить на экспертизу свободные образцы (при этом должны быть предприняты всевозможные действия по их получению). При этом отбор экспериментальных образцов нужно проводить в несколько приемов с разрывом во времени между ними не менее одного дня. Что позволит минимизировать возможность искажения (преднамеренное или непреднамеренное) данным лицом экспериментальных образцов, а также проследить устойчивость выявленных признаков.
 

Порядок отбора экспериментальных образцов:

Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может пользоваться при этом очками и привычным пишущим средством. Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа заполнены в привычном темпе, 3 листа – в очень быстром темпе, 3 листа – медленно, старательно. Количество подписей на одном листе должно быть не более 10-15 по возможности в разных вариантах. 

Если при отборе экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк, замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать. 

В тех случаях, когда есть основания предполагать, что исследуемый текст (подпись) выполнен намеренно измененным почерком либо в необычных условиях, при отобрании образцов могут быть созданы соответствующие условия: задан определенный темп письма, предложены аналогичные по содержанию тексты, сходные пишущие приборы и материалы, как бы необычны они ни были и т.д. Может быть предложено исполнить текст не снимая перчаток, без очков либо в темных очках, при измененных позе, положении листа бумаги, подложке, освещенности и т.д. 

Если для проведения экспертизы отбираются экспериментальные образцы проверяемых лиц в необычных условиях, для контроля отбираются также образцы почерка (подписей) в обычной для них обстановке. 

Каждый лист с экспериментальными образцами заверяется исполнителем и лицом, их отобравшими. 

Оформление заключения эксперта: заключение эксперта – это письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом.

В соответствии с Федеральным законом №73-ФЗ от 31.05.2001г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» (в части статей распространяющийся на негосударственных судебных экспертов) в заключении эксперта или комиссии эксперта должны быть отражены:

  • время и место производства судебной экспертизы;
  • основания производства судебной экспертизы;
  • сведения об органе или о лице, назначивших судебную экспертизу;
  • сведения об экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено производство судебной экспертизы;
  • предупреждение эксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
  • вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов;
  • объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для производства судебной экспертизы;
  • сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;
  • содержание и результаты исследований с указанием примененных методов;
  • оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам.

Заключение эксперта должно быть подписано экспертом. Подпись эксперта удостоверяется печатью экспертного учреждения. 

Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью. Документы, фиксирующие ход, условия и результаты исследований, хранятся в экспертном учреждении. По требованию органа или лица, назначивших судебную экспертизу, указанные документы предоставляются для приобщения к делу.